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| 适应行业发展新形势 上海经纪人执业自律规则出台 |
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| 收集:炒股入门 www.uguba.com 点击数: 更新时间：2010-2-12 【字体显示：小 大】 |
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日前，上海市证券同业公会会员大会在沪召开，会议审议通过了《上海地区证券经纪人执业自律规则》，今后上海地区证券经纪人及内部营销人员将实行“阳光化”执业。记者会后了解到，申银万国证券公司总裁冯国荣当选新一任会长，唐华铭等12人当选为副会长，国泰君安证券公司副总裁何伟当选为监事长。
中国证券业协会副会长杨晓武出席会议并讲话，他肯定了在上届会长陈耿的领导下，同业公会的工作得到各方的广泛好评。他表示，要抓住上海正在加快建设国际金融中心和证券市场发展的大好机遇，更好地发挥证券自律组织的作用，要与时俱进，不断深化自律管理和服务的理念，增加工作的自主性、履行职责的有效性。
上海证监局局长张宁在讲话中回顾了四年来上海证券业的发展取得的显著成绩：合规水平进一步提升，整体实力不断提升，创新发展能力不断增强。她指出上海证券业发展面临新的形势，机遇与挑战并存。机遇来自实体经济对资本市场的要求，以及资本市场自身的飞速发展，拓展了证券业发展空间，机遇还来自上海国际金融中心建设不断推进为上海证券业发展提供了契机；挑战来自市场竞争日益激烈，挑战还来自经营机构的核心竞争力有待进一步提高。
大会审议通过了《上海地区证券经纪人执业自律规则》，根据《规则》，今后上海地区合规的证券经纪人和证券经营机构的内部营销人员将“阳光化”执业。
据悉，该《规则》由总则、执业资格及备案、业务管理、禁止行为及自律处罚、投诉与处理、申请复议与处理及附则共七章组成，对证券经纪业务人及内部营销人员的执业行为作了相应的自律规定。《规则》经会员大会审议通过后，还将在实施前出台更具体的配套操作细则。
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